前海期貨有限公司上海分公司 2017年反洗錢宣傳培訓
發(fā)布日期：2018-06-21 11:20:00
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為了貫徹落實《反洗錢法》以及《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》相關法律法規(guī)，切實履行反洗錢義務，規(guī)范公司反洗錢培訓工作，加強公司反洗錢體系建設，提升反洗錢工作水平，根據(jù)總部反洗錢工作要求及工作實際需要，結合我分公司實際制定本培訓宣傳計劃。上海分公司于2017年12月在分公司經(jīng)營場所內(nèi)舉辦了第一次反洗錢培訓宣傳活動。
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一，培訓宣傳目標
通過開展反洗錢宣傳活動，發(fā)揮金融機構反洗錢意識和履行反洗錢義務的自覺性，起到防范洗錢風險，維護金融穩(wěn)定的作用；加強金融機構之間的溝通協(xié)調(diào)，為進一步優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境；提高業(yè)務人員的素質(zhì)，增強員工分析判斷能力，切實掌握反洗錢實際操作和經(jīng)驗，使反洗錢操作更加規(guī)范、高效。
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二、培訓宣傳對象
1、分公司全體工作人員。
2、分公司客戶。
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三、培訓宣傳冊內(nèi)容
1、反洗錢相關法律法規(guī)：包括《反洗錢法》、《金融機構交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料集交易記錄保存管理》等。
2、公司反洗錢內(nèi)控制度和操作流程。
3、反洗錢宣傳手冊。
4、開展內(nèi)部自查，加強內(nèi)控管理。
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四、培訓宣傳方式
1、現(xiàn)場培訓
2、案例研討
3、一對一答疑
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五、培訓安排
1、長期進行反洗錢宣傳及咨詢
2、每季度集中進行一次全體工作人員反洗錢培訓
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以下為上海分公司反洗錢培訓的現(xiàn)場圖：
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前海期貨有限公司上海分公司
2017年12月?
