關(guān)于近期加強風險防范和投資者教育工作的通知
中期協(xié)字〔2016〕38號
各會員單位：
近期期貨市場波動較大，投資者開戶數(shù)量增長較快，各期貨公司及其子公司等期貨經(jīng)營機構(gòu)要切實履行中介機構(gòu)的責任和義務(wù)，從維護期貨行業(yè)長期健康發(fā)展的大局出發(fā)，切實做好風險防范工作，維護投資者合法權(quán)益，維護期貨市場平穩(wěn)運行?，F(xiàn)就做好近一段時期及“五一”休市期間的合規(guī)風控工作有關(guān)事項通知如下：
一、切實加強風險防范。各期貨經(jīng)營機構(gòu)要持續(xù)關(guān)注市場變化，加強風險預(yù)判和預(yù)警，嚴格落實法律法規(guī)、行政規(guī)章、自律規(guī)則和公司內(nèi)控制度的各項要求，積極配合監(jiān)管部門和交易所做好風險防范和提示工作，嚴格執(zhí)行風險控制措施，做到對風險及時發(fā)現(xiàn)、及時處置、及時報告。
二、嚴守合規(guī)經(jīng)營底線。各期貨經(jīng)營機構(gòu)要加強公司自律、合規(guī)經(jīng)營，不參與違法違規(guī)交易，不為違法違規(guī)交易提供便利。期貨公司要加強對下屬風險管理公司、資產(chǎn)管理公司等子公司的管理，督促子公司合規(guī)經(jīng)營和加強風險控制。
三、加強投資者教育。各期貨經(jīng)營機構(gòu)要加強投資者教育，嚴格落實投資者適當性制度，遵守“了解你的客戶”和“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則，認真做好風險提示；要求從業(yè)人員以謹慎客觀、勤勉盡責的態(tài)度向客戶介紹期貨市場特點，加強與客戶的溝通解釋，積極引導(dǎo)客戶理性交易、合規(guī)交易，防范過度投機；期貨公司在開戶環(huán)節(jié)，特別是非現(xiàn)場開戶過程中，要嚴格落實證監(jiān)會及協(xié)會針對開戶的各項要求，落實賬戶實名制和投資者適當性制度。
四、加強與監(jiān)管部門、交易所和協(xié)會的溝通聯(lián)系。各期貨經(jīng)營機構(gòu)要保持與證監(jiān)會相關(guān)監(jiān)管部門、各地方派出機構(gòu)、各交易所、協(xié)會之間的溝通和聯(lián)系，對于風險處置和突發(fā)事件，要第一時間向相關(guān)單位報告。
五、切實加強信息技術(shù)系統(tǒng)運維和安全保障工作。各期貨經(jīng)營機構(gòu)要做好信息技術(shù)系統(tǒng)的管理與維護，檢查完善公司應(yīng)急預(yù)案，確保信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。
協(xié)會聯(lián)系人：崔彧
聯(lián)系電話：010－88086966
電子郵件：cuiyu@cfachina.org
以上，特此通知。
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二○一六年四月二十六日
